避免出现证券账户中的造假现象

罗文辉

在不少上市公司的流通股股东排名中，细心的投资者总能发现“王大英”、“张四梅”等诸如此类的名字，而这些普通名字的背后，往往代表的是某个实力雄厚的财团或私募。为了杜绝这种“名不副实”的现象蔓延，期货投资者在开户时，将首次被要求提供个人影像资料，而这也成为了期货投资者实名制的一大亮点。

按照证监会去年11月初下发《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（下称《通知》）的要求，本月1日是各期货公司全面落实投资者开户实名制工作的截止日期，而对仍不符合实名制要求的投资者，期货公司将限制其开仓。

而在上述《通知》中，证监会对进一步加强期货公司开户环节实名制工作提出了远较证券、银行业开户实名制严格得多的要求，以确保投资者开户的真实性。

即开户时，期货公司必须实时采集并保存投资者的有关影像资料：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件、机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件。

中国证监会要求各期货经纪公司自去年12月1日起开始执行进一步加强开户环节实名制的工作，而对于12月1日前已经开户的期货投资者，期货公司应当6个月内按照上述《通知》要求核对投资者开户材料，采集并保存投资者影像资料，且自本月1日起，对不符合该《通知》实名制要求的投资者，期货公司应当限制其开仓。

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实名制攻坚：进度超过98%

在不少期货公司负责人看来，全面落实开户实名制和两年前全面推广的期货保证金安全存管工作，是期货行业进入加速发展期后对期货公司已有管理制度冲击最大的两项基础性市场建设。而其中最大的难点，又数如何采集投资者的有关影像资料。尤其开户数量大且“休眠”账户比例高的传统期货公司，不仅需要充分准备和规范运作，更需要投资者的理解与配合，因而面临着空前的压力。

事实上，期货投资者开户实名制工作在启动初期进展并不太顺利，当然年初的冰雪灾害和近期的地震灾害也耽误了部分进度。

不过，据《第一财经日报》昨日向各地和各类型期货公司负责人了解的情况，由于大限前最后一个月各地证监局全力督促及各机构全力打好开户实名制攻坚战，截至本月1日，各期货公司完成开户实名制工作的进度基本保持在98%以上。

据南华期货总经理罗旭峰介绍，基数颇大的该公司，总共17000多名的客户中按权益或个数统计完成开户实名制工作的比例都在99%以上，其中上海营业部近1300个客户中，个数和权益的符合率均高达到99.8%以上；而地处地震灾区的南华成都营业部1100多户中完成比例也达到98%以上了，权益更在99%以上，虽然按有关规定，震区截止期有所延长。

罗旭峰还透露，为突击完成开户实名制工作，该公司曾让各业务部门把业务停下来近两个月，这导致短期内营运成本成倍上升，收益水平急剧下降。而深圳金瑞期货最后一个月内将几乎所有员工撒出去落实开户实名制工作。类似的，湖北长江期货还曾专门组建“小分队”。

其实，各地证监局在期货公司驻点督阵和抽查开户实名制工作的同时，也反复强调该项工作的完成进度将与期货公司的“新业务”获批挂钩。而据部分期货公司负责人向《第一财经日报》证实，所谓的新业务至少包括新营业部开设的获批。

“期货投资者开户实名制工作于本月1日大限前的基本完成，已换来公司合规水平和持续经营能力的提高。”罗旭峰表示。